Pengurusan Pelaburan. Perantara dan Institusi Pasaran. Penguatkuasaan

Transcription

1 Tinjauan Operational OperasiReview Cadangan Korporat Pengurusan Pelaburan Perantara dan Institusi Pasaran Pelaporan Kewangan dan Pengawasan Korporat Penguatkuasaan Pendidikan dan Latihan

2 PENGUATKUASAAN Suruhanjaya terus berusaha untuk mengimbangi usaha menggalakkan dan mengekalkan pasaran yang adil, cekap, terjamin dan telus, dengan usaha menggalakkan inovasi dan daya saing. Ia mengakui kepentingan penguatkuasaan yang berkesan untuk mengekalkan keyakinan pelabur dan meningkatkan standard peserta dalam pasaran modal. Satu tindakan penguatkuasaan boleh dimulakan daripada aduan yang diterima daripada orang ramai atau daripada aktiviti pengawasan dan pemeriksaan Suruhanjaya. Di bawah undang-undang sekuriti, Suruhanjaya diberikan pelbagai kuasa penguatkuasaan yang termasuk kuasa untuk memulakan penyiasatan, memulakan pendakwaan jenayah dengan persetujuan Pendakwa Raya, membuat prosiding sivil untuk mendapatkan kembali ganti rugi kewangan daripada pesalah, memohon mahkamah mengeluarkan perintah sekatan berhubung dengan aktiviti individu yang berlesen, menggantung atau membatalkan lesen orang yang diberikan lesen atau memohon perintah mahkamah memecat pengarah yang melanggar undangundang sekuriti. Dalam melaksanakan peranannya sebagai penguat kuasa undang-undang sekuriti, Suruhanjaya menunaikan tanggungjawabnya dengan saksama dan bertepatan masa. Sesetengah daripada peristiwa penting dalam usaha penguatkuasaan pada tahun 003 digariskan dalam Jadual. KEPUTUSAN PENGUATKUASAAN JENAYAH Pencegahan tetap menjadi fokus utama usaha penguatkuasaan jenayah yang dilaksanakan oleh Suruhanjaya. Hukuman yang diputuskan oleh Mahkamah mencerminkan keseriusan kesalahan berhubung sekuriti. Unsur kepentingan awam juga diakui dan diambil kira oleh Mahkamah ketika menjatuhkan hukuman penjara ke atas pengarah PLC. Di samping hukuman penjara, Mahkamah turut mengenakan denda yang tinggi iaitu daripada RM00,000 hingga RM3 juta kepada pesalah, bergantung pada tahap kesalahan dan juga jumlah wang yang terlibat dalam kes berkenaan. Suruhanjaya turut mengenakan kompaun dan mengeluarkan surat amaran bagi pelbagai kesalahan selepas mengambil kira fakta kes dan implikasi pelanggaran yang terlibat. Jadual memberikan perincian kes penguatkuasaan jenayah pada 003. PENDAKWAAN JENAYAH Pendakwaan jenayah kekal menjadi teras usaha penguatkuasaan Suruhanjaya. Pada tahun 003, selepas penyiasatan formal dan dengan kebenaran Pendakwa Raya, individu didakwa atas beberapa kesalahan. Jadual 3 menunjukkan butiran orang yang dituduh di mahkamah jenayah pada tahun 003. TINDAKAN PENTADBIRAN Di samping memulakan pendakwaan jenayah dan mengeluarkan tawaran kompaun, Suruhanjaya juga telah mengambil tindakan pentadbiran termasuk mengeluarkan celaan awam dan persendirian, menolak untuk memperbaharui lesen, tidak menerima penyerahan cadangan, dan mengeluarkan teguran, amaran dan surat peringatan terhadap pihak yang melakukan kesalahan. Keseriusan dan implikasi pelanggaran diambil kira dalam penentuan tindakan pentadbiran yang wajar. Di samping bertindak sebagai pencegahan, tindakan pentadbiran merupakan peringatan kepada pihak yang melakukan kesalahan mengenai obligasi mereka di bawah pelbagai undang-undang dan garis panduan sekuriti. Jadual 4 dan 5 memberikan butiran lanjut mengenai tindakan pentadbiran yang telah diambil oleh Suruhanjaya pada tahun TINJAUAN OPERASI

3 Jadual Pencapaian Penguatkuasaan pada Tahun 003 Statistik Utama Pesalah yang didakwa individu Pesalah yang dipenjarakan individu Pesalah yang didenda 8 individu Pesalah yang dikompaun 6 individu dan syarikat Pendakwaan Jenayah Utama Ghazali Atan dan Mohamed Abdul Wahab, pengarah Metrowangsa Asset Management Sdn Bhd, dituduh kerana menjalankan operasi tidak sah bagi akaun amanah pelanggan dan mengemukakan kenyataan palsu kepada Suruhanjaya. Muhamad Khalid Ismail, pengarah Oasis Asset Management Sdn Bhd, dituduh atas kesalahan yang berkait dengan operasi akaun amanah pelanggan, mengemukakan kenyataan palsu dan menyembunyikan rekod dengan niat menghalang pelaksanaan audit oleh Suruhanjaya. Peter Ling Ee Kong, pengarah Wembley Industries Holdings Bhd (WIHB), dituduh mengemukakan kenyataan palsu kepada BSKL, dalam satu pengumuman berhubung dengan penjualan syarikat subsidiari WIHB. Sabitan Penipuan Sekuriti Wan Muhammad Hasni Wan Sulaiman, bekas Pengerusi Eksekutif Abrar Global International Sdn Bhd, disabitkan kesalahan penipuan sekuriti dan dikenakan denda RM.5 juta, jika gagal membayar, dikenakan bulan penjara. Sabitan Jenayah Pertama Terhadap Pemanipulasi Pasaran Puniyamurti a/l Perianan mengaku bersalah atas kesalahan memanipulasi pasaran yang melibatkan waran Actacorp Holdings Bhd dan dijatuhi hukuman denda berjumlah RM3 juta. Pengarah PLC Dipenjarakan Kerana Mengemukakan Kenyataan Palsu Lim Chai Hock, bekas Pengarah Urusan Tat Sang Holdings Bhd, mengaku bersalah kerana dengan sedar membenarkan pengemukaan kenyataan palsu kepada BSKL dan dijatuhi hukuman penjara lima tahun oleh Mahkamah Sesyen. Mahkamah Tinggi menukar hukuman tersebut kepada penjara lima bulan dan denda RM00,000, jika gagal membayar, dikenakan dua bulan penjara. Untuk keterangan lanjut, sila lihat rencana: Pengarah Dipenjarakan kerana Mengemukakan Rekod Kewangan Palsu di muka surat -90. Sabitan Kerana Bertindak Sebagai Wakil Pengurus Dana Tidak Berlesen Nublan Zaky Yusoff, Pengarah Perdana Technology Venture Sdn Bhd, mengaku bersalah melaksanakan fungsi sebagai wakil pengurus dana tanpa lesen dan dikenakan denda RM600,000, jika gagal membayar, dikenakan satu tahun penjara. Sabitan Kerana Menjalankan Syarikat Dagangan Komoditi Lani dan Indeks Lani Haram Empat individu mengaku bersalah kerana menjalankan syarikat dagangan komoditi lani dan indeks lani dan dikenakan denda antara RM00,000 hingga RM300,000. Tindakan Pentadbiran Oasis Asset Management Sdn Bhd dan First Strategic Asset Management Sdn Bhd dianggap tidak layak dan tidak patut diberikan lesen, dan lesen pengurus dana mereka tidak diperbaharui. Andrew Chan Kian Seng, pengarah Tetuan Dass Mohamad Chartwell Brooke Hiller Parker Sdn Bhd (DMC) dan DMC dikenakan celaan awam kerana gagal mematuhi Guidelines on Asset Valuation yang dikeluarkan oleh Suruhanjaya. TINJAUAN OPERASI -89

4 PENGARAH DIPENJARAKAN KERANA MENGEMUKAKAN REKOD KEWANGAN PALSU Pada 3 September 003, Lim Chai Hock, bekas Pengarah Urusan pengeluar perabot kayu, Tat Sang Holdings Bhd (Tat Sang), mengaku bersalah atas tuduhan membenarkan pengemukaan kenyataan palsu Tat Sang kepada BSKL. Dia disabitkan kesalahan dan dijatuhi hukuman penjara lima tahun oleh Mahkamah Sesyen. Latar Belakang Tat Sang mengeluarkan prospektusnya pada 0 Mei 000, menawarkan saham kepada orang ramai pada harga RM.50 setiap unit. Prospektus tersebut memberikan gambaran kedudukan kewangan Tat Sang yang memberangsangkan, dari segi prestasi lampau dan prospek masa depan. Keuntungan selepas cukai RM6.759 juta diramalkan bagi tahun kewangan berakhir 3 Julai 00. Tat Sang akhirnya disenaraikan di BSKL pada 9 Jun 000. Pada akhir November tahun yang sama, Tat Sang mengeluarkan laporan akaunnya bagi tahun kewangan berakhir 3 Julai 000, melaporkan keuntungan RM9. juta. Beberapa petanda masalah timbul tidak lama kemudian. Pada pertengahan bulan Disember 000, Tat Sang mengumumkan keputusan suku tahunan pascapenyenaraian pertamanya, iaitu bagi suku tahun berakhir 3 Oktober 000. Perolehan dan keuntungan yang rendah sedikit dilaporkan berbanding dengan suku tahun sebelumnya, yang dijelaskan oleh syarikat tersebut sebagai akibat pelemahan pasaran utamanya, Amerika Syarikat satu penjelasan yang tampak munasabah. Tat Sang terus melaporkan prestasi yang lebih rendah daripada yang dijangkakan bagi dua suku tahun yang berikut. Walaupun kelembapan pasaran perabot global dikatakan menjejaskan prestasi Tat Sang, tiada sebarang petunjuk diberikan dalam laporan tersebut tentang keseriusan masalah yang dihadapi oleh syarikat ini. Pemegang saham awam syarikat ini kemudian menerima kejutan. Menjelang pertengahan bulan September 00, syarikat ini mengeluarkan satu siri berita yang mencemaskan. Pertama, penjualan salah satu syarikat subsidiari terasnya, Tat Sang Sdn Bhd, diumumkan dengan penjelasan bahawa syarikat tersebut mengalami kerugian besar dan penjualan itu mencegah kerugian yang berterusan kepada Kumpulan Tat Sang. Kedua, pengumuman bahawa syarikat subsidiari yang paling utama menyumbangkan pendapatan, Mercuries & Muar Wooden Furniture Mfg Sdn Bhd, gagal membuat pembayaran bernilai RM36 juta kepada pelbagai institusi kewangan. Ini diikuti pula oleh pengumuman bahawa Kumpulan Tat Sang merekodkan kerugian lepas cukai RM8.5 juta yang mengejutkan bagi tahun berakhir 3 Julai 00. Akhir sekali, pengumuman bahawa penerima dan pengurus telah dilantik bagi semua harta kecuali satu daripada subsidiarinya. Semua pengumuman negatif ini dikeluarkan dalam masa satu bulan. Pada 5 Oktober 00, dagangan saham Tat Sang di BSKL digantung. Harganya sebelum penggantungan itu ialah RM0.64 berbanding dengan harga tutup RM.6 pada hari pertama disenaraikan. Tindakan oleh Suruhanjaya Kejatuhan sebuah PLC dalam masa setahun setengah selepas disenaraikan menggesa Suruhanjaya untuk menyiasat hal-ehwal kewangan Tat Sang. Hasil siasatan mendedahkan banyak dokumen yang dipalsukan, seperti invois, perjanjian dan borang kastam, yang digunakan untuk menyokong pembayaran berjuta-juta ringgit keluar daripada Kumpulan tersebut dan untuk meninggikan keuntungan Kumpulan Tat Sang. Apabila semua bukti ini dikumpulkan, jelas bahawa punca utama kejatuhan Tat Sang bukan -90 TINJAUAN OPERASI

5 disebabkan oleh permintaan yang merosot daripada pelanggan luar negara tetapi disebabkan oleh kegiatan penipuan. Pengarah Dipenjarakan Pada Disember 00, Lim Chai Hock ditangkap dan dituduh atas dua kesalahan berasingan bawah undang-undang sekuriti, iaitu kerana menyebabkan pengemukaan maklumat palsu kepada Suruhanjaya dalam cadangan penyenaraian Tat Sang dan dengan sedar membenarkan pengemukaan kenyataan palsu kepada BSKL dalam akaun Tat Sang bagi tahun berakhir 3 Julai 000. Lim Chai Hock minta dibicarakan atas tuduhan yang dikenakan ke atasnya. Bagaimanapun, pada 3 September 003, Lim Chai Hock mengubah rayuannya dan mengaku bersalah bagi tuduhan kedua, iaitu membenarkan pengemukaan kenyataan palsu kepada BSKL. Dia juga mengakui kesalahan bagi tuduhan pertama, iaitu tuduhan mengemukakan maklumat palsu kepada Suruhanjaya berhubung dengan cadangan penyenaraian Tat Sang. Keseriusan kesalahan didedahkan dalam fakta kes tuduhan kedua yang diakui oleh Lim Chai Hock. Didedahkan bahawa akaun Tat Sang bagi tahun berakhir 3 Julai 000 memasukkan invois pembelian aset tetap rekaan berjumlah RM5.06 juta, pembayaran berjumlah RM3.97 juta dibuat berdasarkan perjanjian rekaan bekalan kayu getah, dan hasil jualan RM8.3 juta untuk jualan yang sebenarnya tidak dibuat. Urus niaga ini memberikan kesan peningkatan kepada keuntungan Kumpulan Tat Sang sebanyak RM7.6 juta bagi tahun berakhir 3 Julai 000. Pendakwaan mendesak mahkamah mengenakan hukuman berat bagi kesalahan itu dengan menyatakan, antara lain, bahawa pemegang saham Tat Sang ditipu dan telah mengalami kerugian akibat akaun palsu yang diumumkan kepada orang ramai. Di samping itu, Pendakwaan menekankan bahawa kes ini jelas menunjukkan pelanggaran prinsip tadbir urus korporat dan Lim Chai Hock telah menyalah guna kedudukan fidusiarinya sebagai Pengarah Urusan Tat Sang. Walaupun Mahkamah menerima akuan bersalah Lim Chai Hock sebagai faktor peringanan, Mahkamah Sesyen mengenakan hukuman tahanan selepas mengambil kira kesalahan tersebut memberikan kesan ke atas kepentingan awam dan tertuduh melakukan kesalahan dengan sengaja dan terancang. Pada 9 September 003, hukuman tahanan dikekalkan oleh Mahkamah Tinggi selepas permohonan Lim Chai Hock supaya hukuman tersebut disemak semula. Walau bagaimanapun, Mahkamah Tinggi menggunakan kuasa rayuannya untuk mengubah hukuman yang dikenakan oleh Mahkamah Sesyen dan meringankan hukuman tahanan kepada lima bulan penjara dan dikenakan tambahan denda RM00,000, jika gagal membayar, dikenakan dua bulan penjara. Pendakwa Raya memfailkan rayuan kepada Mahkamah Rayuan terhadap keputusan Mahkamah Tinggi mengurangkan hukuman penjara. TINJAUAN OPERASI -9

6 Jadual Penguatkuasaan Jenayah pada 003 Bil. Jenis Kesalahan Pesalah Fakta Kes Hukuman Hasil Pendakwaan Jenayah Pesalah yang Dipenjarakan. Pengemukaan Lim Chai Hock kenyataan palsu kepada Suruhanjaya dan BSKL Hasil Pendakwaan Jenayah Pesalah yang Didenda. Pengemukaan Gan Kok Beng maklumat palsu kepada Suruhanjaya. Syarikat dagangan Tay Choon Way komoditi lani dan indeks yang menipu orang ramai supaya melabur dalam pasaran Siaw Pou Wui komoditi niaga hadapan dan indeks tersenarai di bursa asing Tang Wai Kin Hwang Sheung Tat 3. Menipu pelabur Wan Muhammad Hasni Wan Sulaiman Lim, Pengarah Urusan Tat Sang Holdings Bhd, dengan sedar membenarkan pengemukaan kenyataan palsu kepada BSKL berhubung dengan akaun tahunan Tat Sang bagi tahun berakhir 3 Julai 000. Kenyataan palsu tersebut berkait dengan imbangan aset tetap ditinggikan dengan memasukkan invois rekaan; imbangan penghutang lain yang ditinggikan dengan memasukkan pembayaran menurut perjanjian rekaan; dan angka hasil yang ditinggikan dengan memasukkan jualan rekaan. Gan, Pengarah Urusan Ganad Corporation, mengemukakan maklumat palsu kepada Suruhanjaya yang terkandung dalam akaun teraudit Ganad bagi tahun kewangan berakhir 30 November 995, berhubung dengan cadangan penyenaraian Ganad. Perolehan, penghutang dagang dan keuntungan sebelum cukai menunjukkan angka dalam akaun teraudit telah ditambah jumlahnya. Tay menjalankan pasaran niaga hadapan haram di ATT Venture Sdn Bhd dan Empire Atlantic Sdn Bhd. Siaw menjalankan pasaran niaga hadapan haram di Empire Atlantic Sdn Bhd. Tang, warga negara Hong Kong, menjalankan pasaran niaga hadapan haram di Twin Portfolio Sdn Bhd. Hwang, warga negara Hong Kong, menjalankan pasaran niaga hadapan haram di Twin Portfolio Sdn Bhd. Wan Muhammad Hasni, bekas Pengerusi Eksekutif Abrar Global International Sdn Bhd (AGI), menipu pelabur Abrar Global Asset Managers Sdn Bhd, syarikat subsidiari milik penuh AGI, dengan menyalahgunakan dana pelabur yang sepatutnya digunakan untuk tujuan pelaburan. Lima tahun penjara dikenakan oleh Mahkamah Sesyen. Mahkamah Tinggi mengubah hukuman ini kepada penjara 5 bulan dan denda RM00,000, jika gagal membayar, dikenakan bulan penjara. Pendakwa Raya memfailkan rayuan kepada Mahkamah Rayuan terhadap keputusan Mahkamah Tinggi mengurangkan hukuman penjara. Denda RM600,000, jika gagal membayar, dikenakan 6 bulan penjara. Denda RM0,000. Denda RM00,000, jika gagal membayar, dikenakan 6 bulan penjara. (Hukuman ditambah oleh Mahkamah Tinggi atas rayuan). Denda RM300,000, jika gagal membayar, dikenakan 6 bulan penjara. Denda RM50,000, jika gagal membayar, dikenakan 5 bulan penjara. Denda RM.5 juta, jika gagal membayar, dikenakan bulan penjara. Wan Muhammad Hasni memfailkan rayuan terhadap sabitan. Pendakwaan memfailkan rayuan terhadap hukuman. -9 TINJAUAN OPERASI

7 Bil. Jenis Kesalahan Pesalah Fakta Kes Hukuman Hasil Pendakwaan Jenayah Pesalah yang Didenda 4. Manipulasi pasaran Puniyamurti a/l saham Perianan 5. Wakil pengurus dana Nublan Zaky Yusoff tidak sah Puniyamurti terlibat dalam manipulasi harga waran Actacorp Holding Bhd dengan membeli waran secara aktif pada bulan September dan Disember 997. Nublan melaksanakan fungsi wakil pengurus dana untuk Perdana Technology Venture Sdn Bhd tanpa lesen. denda RM3 juta. Denda RM600,000, jika gagal membayar, dikenakan tahun penjara. Nublan memfailkan rayuan terhadap hukuman ini. Bil. Jenis Kesalahan Pesalah Fakta Kes Kompaun Kes yang Dikompaun. Mengemukakan Tan Sri Datuk Dr. maklumat palsu Mohan a/l M.K. kepada Suruhanjaya Swami. Memberikan CG Asset maklumat pelaburan Management Sdn tanpa lesen Bhd Tan Sri Datuk Dr. Mohan, Pengerusi Eksekutif Chase Perdana Bhd (CPB), memberikan maklumat palsu dalam cadangan CPB kepada Suruhanjaya bahawa dia tidak memegang apa-apa saham dalam syarikat tersebut. CG Asset Management Sdn Bhd memberikan nasihat pelaburan kepada pelanggannya tanpa lesen. Tan Sri Datuk Dr. Mohan dikompaun RM juta atas Disebabkan oleh kompaun ini, tuduhan ke atas Tan Sri Datuk Dr. Mohan pada 6 Mac 00 digugurkan. CG dikompaun RM50,000 atas 3. Menggunakan Datuk Ishak Ismail hasil syarikat untuk tujuan selain yang diluluskan oleh Suruhanjaya. 4. Mengemukakan Chan Poh Kim maklumat yang mengelirukan kepada Pandjijono Adijanto Suruhanjaya. Datuk Ishak, pengarah Idris Hydraulic (M) Bhd (IHMB), bersubahat dengan IHMB dalam menggunakan RM50 juta daripada hasil yang diperoleh daripada penjualan Kewangan Bersatu Bhd untuk tujuan selain yang diluluskan oleh Suruhanjaya. Chan, Pengarah Urusan Harrisons Holdings (M) Bhd, dan Pandjijono, Pengerusi Harrisons, menyebabkan maklumat yang mengelirukan berhubung dengan struktur pemegangan saham Harrisons, diberikan kepada Suruhanjaya, apabila mereka gagal menzahirkan sepenuhnya mengenai saham-saham yang dipegang oleh sebuah syarikat asing yang bernama Bumiraya International Holding Company Limited. Datuk Ishak dikompaun RM400,000 atas Disebabkan oleh kompaun tersebut, tuduhan terhadap Datuk Ishak pada 8 Jun 00 digugurkan. Chan dikompaun RM50,000 atas Pandjijono dikompaun RM50,000 atas TINJAUAN OPERASI -93

8 Bil. Jenis Kesalahan Pesalah Fakta Kes Kompaun Kes yang Dikompaun 5. Gagal memaklumi Tan Hock Keng Suruhanjaya bahawa maklumat yang dikemukakan berkemungkinan mengelirukan 6. Membuka akaun Lim Yee Teck CDS menggunakan nama dan kad pengenalan berlainan untuk memudahkan aktiviti dagangan saham persendirian Tan, Pengerusi Eksekutif Pilecon Engineering Bhd (PEB), gagal memaklumi Suruhanjaya apabila menyedari bahawa cadangan pengarah untuk melanjutkan tarikh luput waran PEB yang dikemukakan kepada Suruhanjaya dalam pekeliling kepada pemegang saham boleh jadi mengelirukan. Lim, pengarah The Ayer Hitam Planting Syndicate Bhd, membuka akaun CDS di PB Securities Sdn Bhd dengan menggunakan nama orang lain untuk memudahcarakan aktiviti dagangan saham persendiriannya. Dia sebenarnya pemilik benefisial bagi akaun tersebut. Tan dikompaun RM juta atas Disebabkan oleh kompaun tersebut, tuduhan terhadap Tan pada 8 Februari 00 digugurkan. Lim dikompaun RM50,000 atas Bil. Jenis Kesalahan Pesalah Fakta Kes Tarikh Amaran Dikeluarkan. Wakil broker niaga Jamian Said hadapan tanpa lesen. Menyebarkan Chew Lee Fun maklumat yang mengelirukan 3. Kegagalan mengawal Sun Media selia yang Corporation Sdn Bhd menyebabkan penyebaran maklumat mengelirukan 4. Mengemukakan Datuk Ishak Ismail kenyataan palsu kepada BSKL Izhar Sulaiman 5. Salah laku pasaran Lee Kok Beng Low Gee Soon Jamian bertindak sebagai wakil broker niaga hadapan tanpa lesen yang sah. Chew gagal mendapatkan pengesahan yang wajar sebelum penerbitan satu rencana dalam akhbar The Sun dan dengan itu menyebarkan maklumat yang mengelirukan. Rencana tersebut adalah berkenaan cadangan percantuman RHB Bank Bhd dengan Pacific Bank Bhd yang dilaporkan dalam The Sun pada 6 Januari 000. Sun Media gagal mengawal selia wartawannya, Chew Lee Fun, untuk memastikan pengesahan yang wajar diperoleh sebelum menerbitkan satu rencana dalam akhbar itu. Datuk Ishak, pengarah KFC Holdings (Malaysia) Bhd, dan Izhar, Pengerusi Eksekutif KFC, membenarkan pengemukaan kenyataan palsu dalam pengumuman yang dikeluarkan kepada BSKL. Pengumuman tersebut berkenaan penglibatan C.I. Holdings Bhd dalam pembelian saham KFC. Lee, wakil peniaga, dan Low, pengarah Low Yat Construction Company Sdn Bhd, membuat gambaran dagangan aktif yang palsu atau mengelirukan bagi saham Asia Pacific Land Bhd di BSKL antara 5 November 998 dan 5 Januari 999 melalui urus niaga beli dan jual sedangkan sebenarnya tiada perubahan dalam pemilikan benefisial. Surat amaran 30 Januari 003. Surat amaran 3 Mei 003. Surat amaran 3 Mei 003. Surat amaran 7 Ogos 003. Surat amaran 0 Disember TINJAUAN OPERASI

9 Jadual 3 Pendakwaan Jenayah pada 003 Bil. Jenis Kesalahan Pesalah Fakta Kes Tarikh Dituduh Hasil Pendakwaan Jenayah Orang yang Dituduh. Operasi akaun amanah Ghazali Atan pelanggan yang bertentangan. Operasi akaun Mohamed amanah pelanggan Abdul Wahab yang bertentangan Pengemukaan maklumat yang mengelirukan kepada Suruhanjaya 3. Membuka akaun Gan Yew Chok CDS menggunakan nama dan kad pengenalan berlainan untuk memudahkan permohonan saham IPO berganda 4. Mengemukakan Muhamad Khalid maklumat palsu Ismail kepada Suruhanjaya Gagal menguruskan akaun amanah untuk wang pelanggan Menyembunyikan rekod untuk menghalang pengauditan yang dilaksanakan oleh Suruhanjaya 5. Wakil pengurus dana Anuar Abdul Aziz tidak sah 6. Syarikat dagangan Tay Choon Way komoditi/indeks lani yang menipu orang Siaw Pou Wui ramai supaya melabur dalam pasaran Foong Seng Meng komoditi/niaga hadapan dan indeks Ahmad Wajdi Lee tersenarai di bursa Abdullah asing Lye Ek Seang Ghazali, pengarah Metrowangsa Asset Management Sdn Bhd, dituduh menggunakan dana akaun amanah Lembaga Tabung Haji untuk membayar Mimos Bhd. Mohamed, pengarah Metrowangsa Asset Management Sdn Bhd (MAM), dituduh menggunakan dana dalam akaun amanah Lembaga Tabung Haji untuk membayar Mimos Bhd. Mohamed turut dituduh mengemukakan kenyataan yang mengelirukan kepada Suruhanjaya dengan tidak memasukkan sebahagian pelaburan Lembaga Tabung Haji dan Mimos Bhd daripada Laporan Separuh Tahun MAM kepada Suruhanjaya. Gan menggunakan identiti pihak ketiga untuk membuka banyak akaun CDS untuk memudahkan permohonan saham IPO berganda walhal dia sebenarnya ialah pemilik benefisial akaun tersebut. Muhamad Khalid, pengarah Oasis Asset Management Sdn Bhd, dituduh atas kesalahan yang berikut: Mengemukakan kenyataan palsu kepada Suruhanjaya berhubung dengan dana yang diuruskan oleh Oasis; Menyembunyikan rekod Oasis berhubung dengan pelaburan yang dibuat oleh Koperasi Angkatan Tentera Malaysia Bhd (KATMB) berjumlah RM45 juta dengan niat untuk menghalang audit yang dijalankan oleh Suruhanjaya; Gagal menguruskan akaun amanah untuk pelaburan yang diterima daripada KATMB; dan Jenayah pecah amanah berhubung dengan RM6.5 juta pelaburan yang diterima daripada KATMB. Anuar menjalankan fungsi wakil pengurus dana untuk Corporate Eight Asset Management Sdn Bhd (kini dikenal sebagai Oasis Asset Management Sdn Bhd) tanpa lesen. Tay dan Siaw dituduh menjalankan pasaran niaga hadapan haram di Empire Atlantic Sdn Bhd. Foong dan Ahmad Wajdi dituduh menjalankan pasaran niaga hadapan haram di Delta Matrix Sdn Bhd. Lye dituduh menjalankan dan menubuhkan pasaran niaga hadapan haram di Ambang Pintar Sdn Bhd. Ghazali dituduh pada Mac 003. Mohamed dituduh pada Mac 003. Gan dituduh pada 30 April 003. Muhamad Khalid Ismail dituduh pada September 003. Anuar dituduh pada September 003. Tay dan Siaw dituduh pada 0 Februari 003. Foong dan Ahmad Wajdi dituduh pada September 003. Lye dituduh pada Oktober 003. TINJAUAN OPERASI -95

10 Bil. Jenis Kesalahan Pesalah Fakta Kes Tarikh Dituduh Hasil Pendakwaan Jenayah Orang yang Dituduh 7. Pengarah yang Peter Ling Ee Kong membenarkan pengemukaan kenyataan palsu kepada BSKL Peter Ling, pengarah Wembley Industries Holdings Bhd (WIHB) dituduh kerana dengan sedar dan dengan sengaja membenarkan pengemukaan kenyataan palsu dalam satu pengumuman kepada BSKL berhubung dengan penjualan syarikat subsidiari WIHB. Kenyataan palsu tersebut berkait dengan penzahiran bahawa tidak seorang pun daripada pengarah atau pemegang saham substansial mempunyai apa-apa kepentingan, secara langsung dan/atau tidak langsung, dalam penjualan tersebut walhal Peter Ling mempunyai kepentingan tidak langsung dalam penjualan tersebut. Peter Ling dituduh pada 3 Oktober 003. Jadual 4 Bilangan Tindakan Pentadbiran pada Tahun 003 Jenis Kesalahan Lesen Syarikat Tidak Diperbaharui Bilangan Tindakan yang Diambil Gagal menzahirkan jumlah dana yang diurus dan menyimpan rekod perakaunan yang betul. Laporan Penilaian Tidak Diterima Gagal menunjukkan profesionalisme dan ketekunan wajar dalam menjalankan tanggungjawab sebagai pakar dalam penyediaan laporan penilaian untuk dikemukakan kepada Suruhanjaya. Celaan Awam Gagal melaksanakan profesionalisme dan ketekunan wajar dalam menjalankan tanggungjawab sebagai pakar dalam penyediaan laporan penilaian untuk dikemukakan kepada Suruhanjaya. Gagal melaksanakan tawaran mandatori menurut Malaysian Code on Take-overs and Mergers Celaan Persendirian Gagal melaksanakan tanggungjawab ketekunan wajar yang sepatutnya, yang dijangkakan daripada syarikat awam, penasihat dan pakar. Gagal melaksanakan tawaran mandatori menurut Malaysian Code on Take-overs and Mergers 998. Tidak mematuhi keperluan Malaysian Code on Take-overs and Mergers TINJAUAN OPERASI

11 Jenis Kesalahan Bilangan Tindakan yang Diambil Amaran Ketiadaan kawalan dalaman, pengawalseliaan dan sistem pengawasan yang cekap untuk memastikan pematuhan undang-undang dan peraturan berkaitan oleh pihak yang berlesen. Gagal mematuhi sepenuhnya peruntukan akaun amanah. 3 4 Teguran Individu berlesen gagal memfailkan borang yang ditetapkan dalam tempoh yang ditetapkan. Individu berlesen gagal memastikan akaun amanah yang dibuka untuk mengendalikan wang pelanggan mengandungi perkataan Akaun Amanah/Pelanggan. Individu berlesen gagal menyediakan perjanjian pengurusan untuk pelanggan dan memastikan perjanjian mengandungi maklumat yang perlu. Tidak mematuhi Garis Panduan Terbitan. Tidak mematuhi Garis Panduan Terbitan dan gagal melaksanakan tanggungjawab ketekunan wajar seperti yang diharapkan daripada pengarah syarikat awam, penasihat dan pakar. Gagal melaksanakan tanggungjawab ketekunan wajar seperti yang diharapkan daripada pengarah syarikat awam, penasihat dan pakar. Gagal melaksanakan tanggungjawab ketekunan wajar seperti yang diharapkan daripada syarikat awam, penasihat dan pakar; dan mengemukakan maklumat palsu, mengelirukan atau berunsur menipu, atau tidak memasukkan maklumat penting dalam pengemukaan yang dibuat kepada Suruhanjaya atau dalam prospektus, pekeliling atau apa-apa dokumen setara yang dikeluarkan sehubungan dengan penerbitan dan/atau penyenaraian atau sekuriti dalam bursa saham. Mengemukakan maklumat palsu atau mengelirukan, atau tidak memasukkan maklumat dalam pengemukaan kepada Suruhanjaya sehubungan dengan penerbitan dan/atau penyenaraian sekuriti dalam bursa saham. Tidak mematuhi Guidelines on Unit Trust Fund. Gagal melaksanakan tawaran sukarela menurut peruntukan Malaysian Code on Take-overs and Mergers 998. Tidak mematuhi keperluan dalam Malaysian Code on Take-overs and Mergers 998. Melanggar syarat kelulusan berhubung dengan terbitan PDS Peringatan Gagal melaksanakan tanggungjawab ketekunan wajar yang diharapkan daripada pengarah syarikat awam, penasihat dan pakar. Penzahiran kesilapan material dalam prospektus selepas prospektus dikeluarkan. Tidak mematuhi Guidelines on Asset Valuation. Gagal melaksanakan tawaran sukarela menurut peruntukan dalam Malaysian Code on Take-overs and Mergers 998. Konflik kepentingan dalam pelantikan peguam cara yang berketekunan wajar berhubung dengan penerbitan PDS. Gagal memaklumi Suruhanjaya tentang pelanggaran syarat dana terikat berikutan penerbitan bon. 3 TINJAUAN OPERASI -97

12 Jenis Kesalahan Bilangan Tindakan yang Diambil Peringatan (sambungan) Pemegang amanah gagal melaksanakan obligasinya untuk melindungi kepentingan pemegang bon berhubung dengan pembayaran ke dalam akaun dana terikat. Pelanggaran syarat kelulusan berhubung dengan penerbitan PDS. Tidak mematuhi syarat kelulusan yang dikenakan ke atas penerbitan PDS dan ketiadaan ketekunan wajar oleh penasihat. Tidak mematuhi tempoh masa yang ditetapkan untuk pengemukaan memorandum maklumat dengan Suruhanjaya. Tidak mematuhi Guidelines on Minimum Contents of Trust Deeds Jadual 5 Butiran Tindakan Pentadbiran pada Tahun 003 Jenis Kesalahan Pesalah Apa yang Dilakukan oleh Pesalah Sekatan yang Dikenakan/Tindakan yang Diambil Lesen Syarikat Tidak Diperbaharui Tidak layak dan tidak patut dilesenkan Oasis Asset Management Sdn Bhd Syarikat gagal menzahirkan kepada Suruhanjaya amaun dana yang diuruskannya bagi tahun 00 dan tahun 003. Syarikat juga gagal menyimpan rekod perakaunan yang teratur dan dokumen lain yang cukup untuk menjelaskan urus niaga syarikat berhubung dengan dana tersebut. Lesen pengurus dana tidak diperbaharui. Tidak layak dan tidak patut dilesenkan First Strategic Asset Management Sdn Bhd Syarikat gagal menzahirkan secara sepenuhnya kepada Suruhanjaya mengenai dana yang diurusnya bagi tahun 00 dan 00. Syarikat juga gagal menyimpan rekod perakaunan dan dokumen lain secara betul supaya dapat menjelaskan urus niaga syarikat berhubung dengan dana tersebut. Lesen pengurus dana tidak diperbaharui. Pendaftaran Syarikat Tidak Diluluskan Tidak layak dan tidak patut didaftarkan Perdana Technology Venture Sdn Bhd Syarikat membenarkan individu tidak berlesen mengutip wang dan memberikan nasihat pelaburan kepada pelabur berpotensi bagi pihak syarikat. Syarikat tidak membuat permohonan untuk membaharui lesen pengurus dananya. Permohonan untuk menjadi peniaga terkecuali di bawah Guidelines for the Registration of Venture Capital Corporations and Venture Capital Management Corporations ditolak. -98 TINJAUAN OPERASI

13 Jenis Kesalahan Pesalah Apa yang Dilakukan oleh Pesalah Sekatan yang Dikenakan/Tindakan yang Diambil Celaan Awam Gagal melaksanakan Andrew Chan profesionalisme dan Kian Sang ketekunan wajar dalam menjalankan tanggungjawab Tetuan Dass sebagai pakar dalam Mohamad penyediaan laporan penilaian Chartwell untuk dikemukakan Brooke Hiller kepada Suruhanjaya Parker Sdn Bhd (DMC) Gagal melaksanakan Tan Seng Chai tawaran mandatori seperti yang dikehendaki bawah Korakyat Peraturan 34. Malaysian Corporation Code on Take-overs and Sdn Bhd Mergers 987 Tri-Align Holdings Sdn Bhd Abdul Rahman Ramli Koh Ah Lan Jason Ky-Jet Lim Tan Kee Meng Influx Advance Sdn Bhd Koo Yuen Kim Koo Woon Kee Su Bee Leng Andrew Chan, penilai dan pengarah DMC, tidak mematuhi Guidelines on Asset Valuation. Tan Seng Chai dan individu yang bersubahat dengannya gagal melaksanakan tawaran mandatori bagi baki hak mengundi dalam Jasatera Bhd. Influx Advance Sdn Bhd dan individu yang bersubahat dengannya gagal melaksanakan tawaran mandatori bagi baki hak mengundi dalam Jasatera Bhd. Kedua-dua pihak dikenakan celaan awam pada 5 Oktober 003. Suruhanjaya turut mengenakan sekatan tidak menerima pengemukaan kepada Suruhanjaya terhadap kedua-dua pihak, masing-masing selama dan 3 bulan. Celaan awam 7 Januari 003. Teguran terbuka 7 Januari 003. TINJAUAN OPERASI -99